| 期货日报记者日前从上期所获悉，今年以来，上期所按照“及时发现、及时制止、及时查处”的要求，对各类违规交易行为严密监控、严厉查处，并完善了违规案件处理标准和流程，实现了违规查处工作的精益化与高效率。
截至目前，上期所根据《上海期货交易所违规处理办法》相关规定，已处理违规案件24起，对44位客户采取了警告、通报批评、限制开仓等自律处罚措施，其中自然人客户33位，法人客户11位，有效维护了正常的市场交易秩序。据介绍，上期所本年度已处理的违规案件均系客户之间的对敲交易，其中法人客户与自然人客户之间对敲交易6起，法人客户之间对敲交易3起，自然人客户之间对敲交易15起。
今年以来，上期所还加大了对于疑似违规交易行为的排查力度，确保监管不留缝隙。截至11月底，共排查出盘中疑似违规交易行为290起，同比增长492%，其中已立案调查案件41起，同比增长193%，有8起案件已移送证监会稽查局。同时，上期所严格按照投机头寸限仓、大户报告制度的要求，积极做好盘后客户超仓的发现和大户报告的发布工作。根据证监会要求，交易所将自成交、频繁报撤单和大额报撤单等异常交易行为纳入常态化监管。截至11月底，上期所共处理异常交易行为159起。
在加大违规案件查处力度的同时，上期所还加强了违规处罚的警示宣传工作，如在其手机版亚博官网增设专栏，每季度通告违规案件处理情况；在会员服务系统公示受到交易所通报批评处罚的客户信息，提示会员加强客户管理等，对违规行为起到了较好的警示和遏制作用。上期所提醒各会员及投资者提高合规意识和风险意识，加强账户管理，避免违规交易行为的发生，共同促进市场的稳健运行、稳步发展。
（来源：期货日报） |
